美国证券交易委员会是银行外汇认罪的绊脚石

2018-12-03 07:19:04

作者:喻腰

纽约(路透社) - 银行希望美国监管机构保证,在同意对操纵外汇汇率的刑事指控认罪之前,他们不会被禁止从事某些业务,导致人们熟悉数十亿美元的定居点延迟事情说

摩根大通(JPMorgan Chase&Co),花旗集团(Citigroup Inc),苏格兰皇家银行集团(Royal Bank of Scotland Group Plc),巴克莱银行(Barclays Plc)和瑞银集团(UBS Group AG)的母公司或主要银行部门可能会采取前所未有的行动,承认操纵外汇汇率以使其交易受益

银行也在争先恐后地向证券交易委员会和其他联邦监管机构提出豁免或放弃,因为刑事诉讼会引发诸如取消管理退休计划或轻松筹集资金的能力等后果

在过去,豁免通常是顺利授予的

然而,这种做法在过去一年中引起了争议,特别是在美国证券交易委员会,民主专员卡拉斯坦因批评该机构的橡皮图章要求,并对屡犯者过于软弱

美国证券交易委员会五位委员之间的一些豁免谈判可能会遇到挑战,因为这些银行中许多银行过去曾违反刑事或民事法律,引发了对豁免的需求

据知情人士透露,许多银行希望证券交易委员会放弃继续作为“知名经验丰富的发行人”运营,以便他们能够有效地出售股票和债务

这样的指定允许上市公司绕过美国证券交易委员会的批准并“现成”筹集资金 - 这个过程更快捷,更方便

一些人表示,一些银行正在寻求的另一项豁免是能够保留一个安全港,以便在他们做出前瞻性陈述时保护他们免受集体诉讼

消息人士称,所涉及的银行也在寻求豁免,这将使他们能够继续在共同基金业务中运营

至少部分外汇调查中涉及的豁免需要由美国证券交易委员会的五位专员进行投票

一些熟悉此事的人士表示,目前还没有确定日期

其中两人表示,下周可能会宣布认罪协议,并补充说并非所有的处罚都已经完成

美国司法部发言人彼得卡尔拒绝就可能延迟任何协议的时间或原因发表评论

花旗,摩根大通,苏格兰皇家银行和瑞银没有回应置评请求

巴克莱发言人拒绝发表评论

几个月来,司法部一直在与银行进行谈判,讨论如何解决交易商在基本上不受监管的每天5.3万亿美元的货币市场中与利率挂钩的指控

如果总部位于美国的摩根大通和花旗集团的母公司按计划认罪,这将是几十年来美国一家大型金融机构第一次这样做

去年,当瑞士银行瑞士信贷集团(Credit Suisse AG)在美国承认帮助富裕的美国人逃税时,它成为20多年来承认犯罪行为的最大机构

不久之后,法国银行集团BNP Paribas SA紧随其后