美国指控Perella Weinberg银行家,父亲进行内幕交易

2018-12-03 08:16:03

作者:翁卤

纽约(路透社) - 美国当局周四对Perella Weinberg Partners及其父亲的一位投资银行家提起刑事指控,涉嫌在一系列医疗保健合并之前进行内幕交易

根据曼哈顿联邦法院提起的诉讼,34岁的肖恩•斯图尔特(Sean Stewart)经常向他的父亲询问在Perella和摩根大通公司(JPMorgan Chase&Co)工作的合并情况

投诉说,这些提示使60岁的罗伯特斯图尔特和一位朋友赚了116万美元

曼哈顿美国检察官Preet Bharara的办公室说,肖恩·斯图尔特周四向威斯康星州的当局投降

移动应用公司Spiral Toys Inc的会计师兼首席财务官罗伯特斯图尔特在曼哈顿被捕,随后以50万美元债券获释

美国证券交易委员会分别对Stewarts提起民事指控,其律师拒绝发表评论或未回应置评请求

该案件标志着自2009年以来在巴拉拉领导下的一系列内幕检察中的最新案件,导致超过80人被定罪

当局没有确定Perella Weinberg或摩根大通,但他们的身份可以通过经纪人记录确定

佩雷拉·温伯格(Perella Weinberg)在一份声明中称这些指控“在我们的历史上是前所未有的”,并称它暂停了董事总经理肖恩•斯图尔特摩根大通拒绝发表评论

Spiral Toys首席执行官迈克迈耶斯表示,该公司正在调查如何应对罗伯特斯图尔特的指控,“罗伯特斯图尔特是一位伟大的员工

”当局表示肖恩斯图尔特经常向父亲倾诉银行合并的合并事宜以换取包括1万美元在内的福利2011年婚礼

在摩根大通,这些合并包括INC Research 2011年收购Kendle International Inc和Apax Partners当年收购Kinetic Concepts Inc.在Perella Weinberg,交易包括Hologic Inc 2012年收购Gen-Probe Inc,Linde AG收购Lincare Holdings Inc那一年,以及Becton,Dickinson&Co在10月份与CareFusion Corp的交易

当局表示,罗伯特·斯图尔特(Robert Stewart)交易了这些提示,并且在监管机构开始询问Kinetic Concepts交易后,安排让一位朋友进行交易以换取部分利润

据法庭文件显示,这名身份不明的朋友是一名在证券行业工作的商业伙伴,他在周二根据合作协议认罪

Stewarts面临九项罪名,包括串谋进行证券欺诈,串谋诈骗,证券欺诈以及与要约收购相关的证券欺诈

美国纽约南区地方法院的案件是美国诉斯图尔特案,第15-mj-1634号,以及证券交易委员会诉斯图尔特案,第15-cv-03719号